5. Операции в реестре
 
5.1. Открытие лицевого счета.
 
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
 
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
 
Регистратор не в праве обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
 
Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
 
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
 
Для открытия лицевого счета физичесное лицо предоставляет следующие документы:
·         анкету зарегистрированного лица;
·         документ, удостоверяющий личность.
 
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
 
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
·         анкету зарегистрированного лица;
·         копию Устава юридического лица, удостоверенную нотариально или регистрирующим органом;
·         копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
·         копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально, или заверенную регистрирующим органом;
·         документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
 
Регистратор обязан определить по Уставу юридического    лица компетентность должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
 
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
 
5.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
 
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
 
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
 
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
 
5.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
 
Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
 
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренными настоящими Правилами.
 
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
 
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до 14 лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
 
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
 
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
 
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
·         предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
·         предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Правилами информацию;
·         количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
·         осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
·         не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
 
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
 
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
 
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
 
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
 
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
 
5.3.1. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
·         документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
·         подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
·         письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);
 
5.3.2. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по представлению следующих документов:
·         подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства оправе на наследство (передается регистратору);
·         документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
·         подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
 
5.3.3. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по представлению следующих документов:
·         копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом и исполнительный лист (передается регистратору);
 
5.4. Операции по поручению эмитента.
 
5.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
 
При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:
·         внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с п. 3.1 настоящих Правил - при учреждении акционерного общества;
·         внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п. 3.2. настоящих Правил - каждого зарегистрированного выпуска;
·         открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
·         открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг ( при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении АО) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о при обретении ценных бумаг в остальных случаях;
·         провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
·         провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
 
5.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.
 
При распределении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:
·         внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п. 3.2 настоящих Правил;
·         зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
·         провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
·         провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
·         провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
 
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
 
Записи о конвертации должны быть внесены в реестр в сроки, соответствующие решению о выпуске ценных бумаг.
 
5.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
 
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:
·         размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
·         уменьшения уставного капитала акционерного общества;
·         конвертации ценных бумаг;
·         признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
·         погашения ценных бумаг;
·         в иных случаях, предусмотренным законодательством РФ.
 
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете АО "НПО Стеклопластик" на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
 
В случае уменьшения уставного капитала Общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе, зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.
 
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.
 
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся регистратор:
·         на основании решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся обязан приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет АО "НПО Стеклопластик";
·         осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся, с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет АО "НПО Стеклопластик";
·         вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся, на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (или другого имущества),, полученных АО "НПО Стеклопластик" в счет оплаты ценных бумаг.
 
При погашении ценных бумаг регистратор:
·         в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
·         в течение одного дня с даты предоставления АО "НПО Стеклопластик" документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет АО "НПО Стеклопластик";
·         вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
 
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
 
5.4.4. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
 
По распоряжению АО "НПО Стеклопластик" регистратор представляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении.
 
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет АО "НПО Стеклопластик".
 
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
·         фамилия, имя, отчество акционера;
·         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
·         место проживания, регистрации (адрес для направления корреспонденции) - количество акций с указанием категории (типа).
 
5.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
 
При принятии решения о выплате доходов регистратору должно быть представлено распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства РФ несет АО "НПО Стеклопластик".
 
Распоряжение должно содержать следующие данные:
·         полное наименование эмитента;
·         указание на то, что орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам - Совет директоров, дату и номер соответствующего протокола;
·         дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
 
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
·         фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица;
·         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
·         место проживания или регистрации (адрес для направления корреспонденции);
·         количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа).
 
В соответствии с внутренними документами, принятыми в АО "НПО Стеклопластик", составление обоих списков приурочено к одной дате - за 30 дней до даты проведения общего собрания акционеров.
 
Форма, в которой предлагается осуществить выплату доходов, размер выплачиваемых доходов и дата выплаты доходов утверждаются Общим собранием акционеров, и указанная информация в форме выписки из протокола собрания направляется главному бухгалтеру АО "НПО Стеклопластик" и регистратору для начисления дохода, определения суммы налоговых выплат и сумм к выплате каждому зарегистрированному лицу.
 
5.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.
 
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
 
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельств о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
 
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
·         количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого осуществлено блокирование;
·         вид, категория, (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
·         основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).
 
5.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.
 
Счет зарегистрировано го лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
 
5.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
·         залоговое распоряжение (передается регистратору);
·         документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
·         оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);
·         оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору);
·         письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).
 
5.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.
 
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
·         залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
·         документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору). Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
·         залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
·         документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решени суда, (передается регистратору);
·         решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда ( передается регистратору).
 
5.7. Предоставление выписок и иных документов из реестра.
 
Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
 
По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
 
В справке должны быть указаны следующие данные:
·         номер записи в регистрационном журнале;
·         дата получения документов;
·         дата исполнения операции;
·         тип операции;
·         основание для внесения записей в реестр;
·         количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
·         номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
·         номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
 
По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг, определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
 
Залогодержатель вправе получить выписку в от